中信建投证券股份有限公司

 关于拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年上半年度跟踪

                    报告

【资料图】

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司    被保荐公司简称：拓尔思

保荐代表人姓名：黄亚颖           联系电话：010-86451397

保荐代表人姓名：董军峰           联系电话：021-68801585

 一、保荐工作概述

             项目                  工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件        是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数      0

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集

                      是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关

联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度        是

（1）查询公司募集资金专户次数          2

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文

                      是

件一致

（1）列席公司股东大会会次数

                         未现场列席，已审阅历次会议通知、议

（2）列席公司董事会次数

                         案、决议等文件

（3）列席公司监事会次数

（1）现场检查次数                0 次，拟下半年开展现场检查

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送      不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况     不适用

（1）发表独立意见次数             6

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见     不适用

（1）向本所报告的次数             0

（2）报告事项的主要内容            不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况        不适用

（1）是否存在需要关注的事项          否

（2）关注事项的主要内容            不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况        不适用

（1）培训次数                 0

（2）培训日期                 不适用

（3）培训的主要内容              不适用

 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

         事   项        存在的问题   采取的措施

对外投资、风险投资、委托理财、

财务资助、套期保值等）

                        无            不适用

构配合保荐工作的情况

展、财务状况、管理状况、核心技         无            不适用

术等方面的重大变化情况）

 三、公司及股东承诺事项履行情况

                        是否履行承   未履行承诺的原因及解

      公司及股东承诺事项

                          诺         决措施

                            是       不适用

的承诺（2014年4月8日）

孙镇锡、丁亚轩、鲁大军、霍效峰关于减少和        是       不适用

规范关联交易的承诺（2014年4月8日）

                                公司于2021年4月12日召

                                开第五届董事会第三次

                                会议、第五届监事会第

                                三次会议，于2021年5月

                                大会，审议通过了《关

                      未达到业绩

                                于发行股份购买资产并

                                募集配套资金之标的公

诺（2018年12月11日）        实施补偿措

                                司业绩承诺补偿暨定向

                        施

                                 回购应补偿股份的议

                                案》，对应补偿的股份

                                已回购并注销。本次回

                                购对公司经营、财务及

                                未来发展不会产生重大

                                    影响。

                            是       不适用

的承诺（2018年12月11日）

                            是       不适用

竞争的承诺（2018年12月11日）

                            是       不适用

范关联交易的承诺（2018年12月11日）

                            是       不适用

公司独立性的承诺（2018年7月16日）

真实性、准确性和完整性的承诺（2018年7月     是       不适用

                           是       不适用

交易的承诺（2018年8月27日）

                           是       不适用

的承诺（2018年8月27日）

                           是       不适用

性、准确性和完整性的承诺（2018年8月27日）

                           是       不适用

采取填补措施的承诺（2018年8月27日）

                           是       不适用

独立性的承诺（2018年8月27日）

蓉、谢新扬、占春丽关于避免同业竞争的承诺       是       不适用

（2018年8月27日）

                           是       不适用

完整性的承诺（2018年8月27日）

                           是       不适用

回报采取填补措施的承诺（2018年8月27日）

                           是       不适用

采取填补措施承诺（2020年4月21日）

                           是       不适用

回报采取填补措施的承诺（2020年4月21日）

 四、其他事项

          报告事项                 说明

                               无

保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限

公司 2023 年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）

  保荐代表人签名：______________   ______________

                黄亚颖            董军峰

                                中信建投证券股份有限公司

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